战略联盟相关理论综述（之三）
——硕1041
1.1战略联盟的概念和分类
战略联盟的概念最早是由美国DEC公司总裁简霍普兰德和管理学泰斗罗杰
内格尔在90年代提出的，其后在实际应用中发挥重要作用。在英文文献中，战
略联盟的表达形式有很多种，主要的由以下几种：strategicpartnering（战略合作
伙伴）、internationalco-operativearrangementsandcoalition（国际联盟）、strategic
collaboration（战略合作）等等。在国内，有人将其翻译为战略联营，也有人将
其称为关联企业、策略联盟、战略营销联盟、企业协作等等
战略联盟的概念提出后，并没有从学术上得到严格的定义，引起战略联盟的
形式和内容都在发生变化，其内涵和外延都在不断的变化中，因此产生很多不同
的解释。目前学术界对战略联盟的定义主要有以下几种观点，尚没有得到统一。
一种观点认为战略联盟是由实力强大的、平时是竞争对手的公司组成的企业
或伙伴关系，是一种竞争性联盟。这种观点主要是强调战略联盟时规模实力相当
的竞争公司之间的合作
另一种观点的代表人物迈克尔波特认为
，联盟是超越了正常的市场交易但
并非直接合并的长期协议。它的一般做法是通过与一家企业签订协议来进行价值
活动（如供应协定）或与另一家独立的企业合作共同展开一些活动（如建立营销
的合资企业）。库尔盼在其著作《MultinationalstrategicAlliance》一书中也把战略
联盟描述为一种协议关系，他认为战略联盟是跨国公司之间为追求共同的战略目
标而签订的多种合作安排协议，包括许可证、合资、联盟、合作营销和双方贸易
协议等
。美国华盛顿大学的CharelesHill教授也认为，战略联盟是实际的或者
潜在的竞争对手之间的合作协定。我国经济学家张维迎也认为，企业联盟是企业
间在研发、生产销售等方面相对稳定的、长期的契约关系。张维迎同样认为战略
联盟是一种长期的契约关系。
蒂斯（Teecce）从另一角度对企业战略联盟给出了较明确的定义，他认为企
业战略联盟是两个或者两个以上的伙伴企业为实习资源共享、优势互补等战略目
标，而进行以承诺和信任为特征的合作群体
Yoshino和Rangan在《战略联盟：企业全球化的方法》一书中指出：战略
联盟是两个或更多企业的业务的特定层面的连接，根本上来说，这一连接是一个
商业伙伴关系，通过提供相互获利的技术、技能或产品的交易而加强参与企业的
竞争优势，联盟的形式多种多样，从非产权连接的市场长期合约到产权连接的合
资企业。
从以上可以看出，尽管人们对于战略联盟的认识存在一定的差异，但是都包
括了以下共同内容：（1）联盟成员注重长期目标和远期经济利益；（2）联盟伙伴
联系紧密，超越了一般的交易关系；（3）联盟必须得到成员企业最高层次的支持，
强调成员间的通力合作。从广义的联盟形式来说，联盟是关联企业的双边的或者
多变的、企业战略层面或者企业业务层面的各种联系，而狭义的联盟仅仅包括哪
些具有战略意义的长期合作关系，包含面较为狭窄
综合以上看法，史占中认为，战略联盟是指两个或两个以上的企业为了实现
资源共享、风险或成本共担、优势互补等特定战略目标，在保持自身独立性的同
时通过股权参与或契约联接的方式建立的较为稳固的合作伙伴关系，并在某些领
域采取协作行动，从而取得“双赢”效果
对战略联盟的具体联盟形式，学者们也有用不同的看法，这些看法依据其对
联盟定义的认识不同也在发生变化。从不同角度采用不同标准可以划分出很多类
别，主要可以划分为
（1）按照合作的对象联盟可以划分为：1）与买方的联盟。这样可以实现互
惠互利的联合，有利于企业及时准确获得信息，精确控制生产量，这是一种上游
联盟或前向联盟模式；2）与卖方联盟。与原来供应商的联盟，可以确保货源充
足，减少因为市场波动引起的过多存储量，这是一种下游或者后向联盟模式；3）
与竞争对手联盟。由于双方联盟可以提高市场势力，甚至可以垄断经营，因此可
以获得更高的利润。
（2）按照合作的参与程度可以划分为：1）股权式联盟。合作伙伴之间互相
持有一定的股权，这样的联盟较为牢固长久，双方实行优势互补；2）契约式联
盟。合作伙伴之间达成某种有一定约束力的正式协议，这是一种较为松散的联盟
方式，只有在共同利益比较密切时联盟运行的很正常。3）非正式的合作联盟，
这些一般是指技术交流活动等等。
Yoshino和Rangan认为战略联盟的主要特征包括：（1）排他性的购买协议；
（2）排他性的合作生产；（3）技术成果的交换；（4）合作协议；（5）共同经营
等各种措施。邓宁认为，战略联盟可以采取股权共享的方式进行，比如企业合并、
合资新建、同时也包括R&D伙伴，合作生产、共同营销和分配等非股权形式
从现实中企业间战略联盟的具体操作形式来看，战略联盟可以是少数几家企
业之间的合作，也可以是若干企业集体之间的联合。联盟可以采用特别许可证、
股权参与、虚拟制造等各种形式。
1.2战略联盟的理论解释
新古典经济学研究经济现象时的一个重要嘉定就是交易不发生成本，即交易
费用为0.罗纳德科斯于20世纪提出“交易费用”的概念，拓宽了经济学分析的
领域和视野
。作为交易费用理论的集大成者，威廉姆斯将交易费用的决定因素
分为两组：第一组是交易主体行为的两个基本特征，第二组因素是有关交易特性
的三个维度。（1）威廉姆斯认为人是有限理性的。人在处理大量市场交易信息的
时候，能力受到限制，即在现实的交易中，由于对市场信息的不完全了解会导致
其对交易活动的不完全了解。为了避免在交易中处于不利地位，交易上方会花费
一定精力和金钱对交易进行审查。（2）机会主义对市场交易构成威胁。机会主义
是指交易方会采用各种虚假和欺骗手段向另一方提供不真实信息来实现收益。威
廉姆斯认为市场交易中机会主义是存在的，这种机会主义假设导致交易双方交易
过程需要详加甄别，增加了交易费用。（3）交易过程的特殊性。威廉姆斯认为交
易过程有三个维度：（1）资产专用型。当巨额的资产投入到某项专用交易中时，
所投入的资产具有很大的风险，因为如果交易被终止，前期的投入资金将无法回
收；（2）交易的不确定性。市场环境是复杂多变的，交易双方均可能转换合作伙
伴转头其它商家，因此增加了交易的履约风险；（3）交易频率。交易频率的增高
会导致交易费用的增高，因为总交易费用是和交易频率呈线性正相关关系的。
DouglasscNorth曾经做过一个调查，发现美国国民收入的45%被用来交易，
所以寻找以中间降低交易费用的方式十分重要并富有意义。战略联盟的建立，有
助于企业间迅速获得市场信息，减少交易次数，降低机会主义的行为，从而为联
盟双方带来利益。
依据威廉姆斯的交易费用决定性分组分析，战略联盟的建立将有助于企业之
间互相提供交易信息，提高交易双方对交易环节的认知能力，减少由于单个企业
能力有限导致的不完全理性带来的风险。战略联盟同样可以降低交易过程中的机
会主义，因为一次性的背叛和欺诈将带来后期联盟对方的报复和惩罚，这种约束
机制减低了机会主义发生的概率。从交易个体特性来看，当企业之间建立战略联
盟后，企业减少了个人不完全理性的限制和由机会主义引发的对交易过程的甄别
费用，提高了交易带来的利润。从交易过程的角度分析，战略联盟也是降低企业
交易费用的重要因素之一。资产专用性意味着投入的巨额资本将由很大一部分成
为沉没成本，该部分成本不可变现，并且只能通过交易中的获利来回收。资产的
专用性越高，意味着一家企业转移到另一家企业进行合作的转换成本越高，此时
交易企业中任何一方的违约都会对对方造成巨大损失。当企业间建立战略联盟时，
交易关系趋于稳定，资产的合理使用得到保障。当交易过程存在不确定性时，联
盟中组织的稳定性抵消了外部环境的不确定性，联盟企业间的沟通也抑制了机会
主义的威胁。当企业间建立联盟后，企业间的交易会变成一项制度安排，减少了
每次交易所需要的谈判与沟通成本，从而大幅度节约市场交易费用。
综上所述，根据交易费用理论，企业战略联盟对降低交易费用，提高交易利
润，有着重要意义，将使企业获得一种成本最低的制度安排。
